目录? ? ? ? ? ? ? ?01 ? 新股中签缴款? ? ? ? ? ? ?02 ?可转债中签缴款? ? ? ? ? ? ?03 ?通知流程? ? ? ? ? ? ?04 ?常见问答01 ?新股中签缴款＊基础概念什么是新股？? ? ? 新股是指首次公开发行的股票(Initial Public Offerings，简称IPO),新股发行是企业通过证券交易所首次公开向投资者发行股票,以达到募集用于企业发展资金目的。＊申购规则一、网上新股申购规则
二、市值计算规则1. 可计算市值的证券：非限售A股股份（不包含优先股、B股、基金、债券、余额理财或其他证券）2. 若投资者在其他券商有申购额度，华宝证券可收到投资者市值的条件：? ? 上海市场：投资者T-2日日终已在华宝证券办理指定交易? ? 深圳市场：华宝证券已报送投资者的证券账户使用信息，且该证券账户在T-2日前20个交易日（含该日）内至少有一天持有A股流通股股份。
3. 可合并计算市值、可申购的账户：?（1）普通A股证券账户；?（2）融资融券信用账户；?（3）证券公司转融通担保证券明细账户。4. 投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。5. 投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。（仅深市）6. 投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。7. 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。8. 信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中（1）若信用账户和普通账户都有市值，则信用账户和普通账户均可申购新股，可计算额度的市值为两个账户市值之和。（2）若仅信用账户有市值，上海市场普通账户和信用账户均可申购新股；深圳市场普通账户则需在华宝证券进行使用信息申报且在T-2日前20个交易日（含该日）内至少有一天持有A股流通股股份才可申购新股，否则普通账户将收不到深市配售额度。三、申购次数规则1. 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新股发行，每个证券账户只能 申购一次。新股申购委托一经交易所交易系统确认，不得撤单。2. 同一投资者使用多个证券账户（以T-1日账户注册资料为准，T日为申购日）参与同一只新股申购的， 或者同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。3. 确认多个证券账户为同一投资者持有的原则是：证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。四、网上新股发行流程
五、网上投资者新股黑名单机制1. 网上投资者什么时候会进入新股黑名单？? ? 连续12个月内累计出现三次中签但未足额缴纳认购资金情形的，自最近一次其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股申购。2. 放弃认购情形以投资者为单位进行判断。? ? 放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算;投资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形，其放弃认购次数累计计算；不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。3. 网上投资者恢复新股申购资格该怎么处理？? ? 投资者连续12个月内累计出现3次中签未足额缴款而被暂停6个月新股申购资格的，6个月后自动解锁，投资者无需临柜办理相关手续。六、弃配计算原则：→以投资者为单位进行判断，“账户持有人名称”且“有效身份证明文件号码”相同的，其使用名下任何一个证券账户参与新股申购并发生放弃认购情形的，均纳入该投资者放弃认购次数；→连续12个月内累计出现三次放弃认购，自最近一次申报放弃认购次日起6个月（180个自然日）内限制申购。→A股、可转债、可交换债、存托凭证放弃认购次数累计计算，次数不清零。→不合格、休眠、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数→沪、深两市账户分开计算七、新股黑名单查询网上投资者怎样确认在黑名单里？? ? 若客户进入黑名单6个月内再申购新股，则在申购日日终由中国结算公司对其申购做无效处理，并向证券公司反馈该笔申购无效的原因（反馈代码：E26），证券公司无需在前端进行控制。考虑到相关信息涉及到投资者的信用记录，暂时不向市场推送。? ? 投资者也可在交易日日终向其指定交易的证券公司营业部查询被确认无效申购的具体原因。＊操作界面——申购1. 手机端? ? 智投-交易-新股/新债申购-今日申购、预约申购
2.电脑端? ? ?华宝证券至富版/智投版-股票-新股申购/新股批量申购
＊操作界面——中签查询1.手机端? ? 智投-交易-新股/新债申购-记录查询
2.电脑端? ? ?华宝证券至富版/智投版-股票-新股申购-新股/新债中签查询? ? ?华宝证券至富版/智投版-查询-历史中签查询-新股/新债中签查询
02 ?可转债中签缴款＊基础概念什么是可转债？? ? 可转债的全称为可转换公司债券，即可以转换为债券发行公司的股票，通常具有较低的票面利率。＊申购规则一、可转债申购规则
二、可转债申购次数规则1. 可转债申购无市值要求，仅需有符合交易规定的账户即可。2. 同一投资者使用多个证券账户（以T-1日账户注册资料为准，T日为申购日）参与同一只新股、新债申购的， 或者同一证券账户多次参与同一只新股、新债申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。3. 确认多个证券账户为同一投资者持有的原则是：证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。4. 自2020年10月26日起，投资者参与上市公司向不特定对象发行的可转债申购、交易的， 应当以纸面或者电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。＊操作界面——申购一、可转债申购操作菜单1. 手机端? ? ?智投-交易-买入-新债申购代码/ 交易-新股新债申购/预约申购、今日申购
2. 电脑端? ? ?华宝证券至富版/智投版-股票-买入-新债申购代码
＊操作页面——中签查询二、新债中签查询路径1.手机端? ? 智投-交易-新股/新债申购-记录查询
2.电脑端? ? 华宝证券至富版/智投版-股票-新股申购-新股/新债中签查询? ? 华宝证券至富版/智投版-查询-历史中签查询-新股/新债中签查询
03 ?通知流程＊短信及电话通知1. T 2日9:00系统自动发送新股、新债中签缴款短信至中签客户;2. 客服中心于T 2日9:30启用智能客服外呼电话通知新股、新债中签缴款资金不足的客户，若遇智能客服系统调试或其他特殊情况等无法外呼时，则由客服中心执行人工回访;3. T 2日13:00，由客服中心通过电话对截止13点新股资金不足客户进行电话回访；04 ?常见问答＊1、若在其他券商20万上海市值，华宝普通账户10万上海市值，信用账户70万上海市值，可计算额度的市值为？A：根据《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）》第二章第五条的规定：投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算；因此该投资者可计算打新额度的市值为100（20 10 70）万。＊2、信用账户有深圳新股申购额度，为什么普通账户没有深圳新股申购额度？A：需核实客户普通账户深圳市场是否具有流通股持仓市值，深圳市场的股东账户需保证T-2日前20个交易日（含该日）内至少有一天持有A股流通股股份才可申购新股，若客户仅信用账户有市值，普通账户打新额度也不会进行同步的；且客户在T-2日前20个交易日时间内若仅持有深圳未上市新股，由于新股是不会计算流通市值的，所以也无法同步打新额度。＊3、为什么提示我不能申购深圳的新股？A：①其他券商有额度华宝深A账户无持仓。若想使用在其他券商深圳的新股申购配售额度，需满足华宝的深A账户在申购日前20个交易日内至少有一天持有A股流通股股份，才会同步新股配售额度。? ? ?②深A账户为无效账户。查询账户是否在中登显示为“注销”状态，若是，则为无效账户无法申购新股。? ?③想申购的是创业板市场的新股。若在华宝深A账户既有持仓，账户状态也正常，若申购的是300开头的创业板新股，需开通创业板交易权限且拥有深圳新股申购额度才可进行申购。＊4、为什么申购新股、新债之后无配号?A：（1）可能在其他券商提前申购过，在华宝证券重复进行申购，不会有配号；可通过其他申购券商查询是否有配号? ?（2）可能账户因多次弃配进入黑名单，导致申购为无效申购＊5、新股、新债申购是否可以撤单？A：新股、新债申购委托一经交易所系统确认，不得撤单。??? 承接各种疑难杂症，欢迎大家骚扰哦^_^
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