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今日分享证券金融基础第四章内容（下） 快抽10-20分钟熟读吧！
第四章 股票
67. 过户费——这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
68. 2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按成交金额的1‰税率征收，对受让方不再征收。
69. 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券非交易过户业务实施细则（用于继承、捐赠等情形)》，登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户(不含开放式基金账户)中的股票(不含非流通股)、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，若发生继承捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理等情形涉及的证券非交易过户业务，则继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过入方作为申请人提交过户业务申请；捐赠、离婚、私募资产管理所涉证券过户的，由过出方、过人方作为申请人共同提交过户业务申请。
70. 股票价格指数的编制方法主要有三种：算术平均法、几何平均法和加权平均法。
71. 沪深300指数以2004年12月31日为基日，基点为1000点。沪深300指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算。原则上指数成分股每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过10%。
72. 中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。中证100指数定位于大盘指数，中证200指数为中盘指数，沪深300指数为大中盘指数，中证500指数为小盘指数。
73. 上海证券交易所的股价指数是反映上海证券交易所上市股票价格整体水平和变动趋势的指标，包括上证综指、上证50、上证180、上证380指数等为核心的上证指数体系。
74. 上证综指，是上海第1只反映市场整体走势的旗舰型指数，也是中国资本市场影响力最大的指数。
75. 境外国家主要股票市场的股票价格指数：道?琼斯工业股价平均数；标准普尔500指数；纳斯达克指数；金融时报证券交易所指数；日经平均股价指数。
76. 道?琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数。
77. 沪港通，沪港通，即沪港股票市场交易互联互通机制，是指内地和香港投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分。
78. 沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范周内的上海证券交易所上市的股票。沪股通股票范围包括上证180指数及上证380指数成分股以及上交所上市的A H股公司股票。2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为520亿元人民币。
79. 存在以下情形之一的股票，不纳入港股通股票：(1)深交所或上交所上市A股为风险警示股票、退市整理股票或者暂停上市股票的A H股上市公司的相应H股；(2)在香港联交所以港币以外货币报价交易的股票；(3)深交所认定的其他特殊情形的股票。2018年5月1日起，沪港通下的港股通每日额度调整为420亿元人民币。
80. 深股通股票范围包括成分股定期调整考察截止日前6个月A股日均市值不低于人民币60亿元的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及A H股上市公司在深交所上市的A股。2018年5月1日起，深股通每日额度调整为520亿元人民币
81. 沪伦通，是指上交所与伦交所的互联互通机制。初期从存托凭证起步。沪伦通存托凭证业务包括东西两个业务方向。东向业务是指符合条件的伦交所上市公司在上交所主板上市中国存托凭证(简称“CDR”)西向业务是指符合条件的上交所的A股上市公司在伦交所主板发行上市全球存托凭证(简称“GDR”)
82. 根据《中国证券监督管理委员会英国金融行为监管局联合公告》，在试点初期，西向业务的总规模3000亿元人民币，东向业务的总规模为2500亿元人民币。
83. 个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：（1）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；（2）参与证券交易24个月以上；（3）上海证券交易所规定的其他条件。
84. 科创板交易方式包括：竞价交易、盘后固定价格交易和大宗交易。
85. 科创板开盘集合竞价时间为9:15~9:25，连续竞价时间为9:30~11:30和 13:00~14:57，收盘集合竞价时间为14:57~15:00。通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。
86. 盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式，在收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并采用当日收盘价成交的交易方式。盘后固定价格交易申报时间为 9:30-11:30 和13:00~15:30。
87. 科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%，其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。
88. 股票的价值：（1）票面价值：股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。（2）账面价值：股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（3）清算价值：公司清算时每一股份所代表的实际价值，大多数公司的实际清算价值低于账面价值。（4）内在价值：理论价值，也即股票未来收益的现值，股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。
89. 股票的价格：（1）股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。（2）股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期。
90. 影响股票价格变动的基本因素：公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素
91. 公司经营状况的分析：公司治理水平与管理层质量；公司竞争力；财务状况；公司的并购重组。
92. 影响股票价格变动的其他因素：政治及其他不可抗力因素、心理因素、政策及制度因素、人为操纵因素。
93. 股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。
94. 基本分析法的两个假设为：股票的价值决定其价格；股票的价格围绕价值波动。基本分析法体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。
95. 技术分析法是从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法。股票的市场行为可以有多种表现形式，其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。技术分析的三个假设是：市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复。
96. 量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点，广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题。
97. 影响股票投资价值内部因素：净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资、并购重组。外部因素：包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。
98. 股票的相对估值方法（1）市盈率倍数=每股市价/每股收益（2）市净率倍数=每股市价/每股净资产；（3）企业价值/息税前利润法（4）企业价值/息税折旧摊销前利润法（5）市销率倍数=每股市价/每股销售收入（6）市值回报增长比 =市盈率/增长率
99. 股票的绝对估值方法（绝对估值法也就是现金流折现法）（1）红利贴现模型（包括零增长模型、不变增长模型和可变增长模型）（2）自由现金流折现模型自由现金流量，就是企业产生的、在满足了再投资需要之后剩余的现金流量，这部分现金流量是在不影响公司持续发展的前提下可供分配给企业资本供应者（股东和债权人）的最大金额。通常，可以将自由现金流分为企业自由现金流（FCFF）和股东自由现金流（FCFE）两种。股东自由现金流（FCFE），指公司经营活动中产生的现金流量，在扣除公司业务发展的投资需求和对其他资本提供者的分配后，可分配给股东的现金流量。100.开盘价：证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能通过集合竞价产生开盘价的，以连续竞价方式产生。收盘价：证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
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